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      盾構(gòu)機(jī)是世界上最先進(jìn)的全斷面隧道施工特種專業(yè)機(jī)械，2005年之前中國(guó)盾構(gòu)機(jī)市場(chǎng)被國(guó)外品牌壟斷，2021年在盾構(gòu)機(jī)全球5強(qiáng)榜單中，中國(guó)有4家企業(yè)上榜，其中鐵建重工超越世界知名廠商——德國(guó)海瑞克，位居榜首，這標(biāo)志著中國(guó)盾構(gòu)機(jī)行業(yè)開(kāi)始領(lǐng)跑世界。

      揭示中國(guó)盾構(gòu)技術(shù)趕超之“謎”，對(duì)中國(guó)管理學(xué)界不啻于是一種巨大的理論挑戰(zhàn)。一方面，要避免“既然成功了就一定是因?yàn)槟硞€(gè)或某些做法”的功能式解釋，另一方面，也要警惕把學(xué)術(shù)研究當(dāng)成不用做足夠多的經(jīng)驗(yàn)研究，就可以用現(xiàn)有理論框架解釋一切的“智力特權(quán)”，從而忽視其應(yīng)該是一個(gè)發(fā)現(xiàn)的過(guò)程。因此為撥開(kāi)中國(guó)盾構(gòu)機(jī)突破卡脖子技術(shù)的迷霧，本文擬復(fù)盤(pán)過(guò)程，直追“真”因。而這關(guān)鍵的切入點(diǎn)是追問(wèn)：面對(duì)技術(shù)封鎖，中國(guó)為什么能突破盾構(gòu)機(jī)關(guān)鍵核心技術(shù)，成為在世界范圍內(nèi)公認(rèn)的技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家？這樣提問(wèn)的原因是，盾構(gòu)機(jī)如其它關(guān)鍵核心技術(shù)一樣，長(zhǎng)期被國(guó)外技術(shù)壟斷，而中國(guó)企業(yè)為什么能“十年磨一劍、砥礪終摘冠”？

      圍繞這一研究問(wèn)題本文搭建了“技術(shù)追趕起點(diǎn)—過(guò)程—結(jié)果解釋”的分析框架，致力于圍繞中國(guó)盾構(gòu)機(jī)實(shí)踐開(kāi)展理論研究。對(duì)此，首先要確保對(duì)中國(guó)實(shí)踐的敬畏與尊重，從有利于對(duì)中國(guó)經(jīng)驗(yàn)的深度理解，結(jié)合盾構(gòu)機(jī)技術(shù)“追”與“超”的過(guò)程，識(shí)別其關(guān)鍵矛盾與變量，并從理論上予以解釋，避免用國(guó)外現(xiàn)成的管理話語(yǔ)體系來(lái)“裁剪”中國(guó)特殊的實(shí)踐故事。

      本文以盾構(gòu)機(jī)的技術(shù)進(jìn)步為研究對(duì)象，旨在揭示中國(guó)盾構(gòu)機(jī)企業(yè)“如何” 與“為什么”在短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)技術(shù)的“趕”與“超”，重點(diǎn)探討以下3個(gè)問(wèn)題：第一，明確界定中國(guó)盾構(gòu)機(jī)技術(shù)“趕”與“超”的起點(diǎn)與關(guān)鍵難題；第二，結(jié)合第一點(diǎn)的關(guān)鍵難題，分析盾構(gòu)機(jī)行業(yè)頭部企業(yè)鐵建重工又是如何跨越技術(shù)鴻溝的；第三，基于鐵建重工成功經(jīng)驗(yàn)提煉“為什么”的學(xué)理，并解答為什么是盾構(gòu)機(jī)能實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超。

      中國(guó)盾構(gòu)機(jī)在短短十幾年內(nèi)取得的偉大成功，是一些關(guān)鍵因素如經(jīng)濟(jì)社會(huì)、施工環(huán)境、科技政策組合在一起，推動(dòng)一批優(yōu)秀的中國(guó)企業(yè)順應(yīng)時(shí)代潮流、推動(dòng)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步所造就的。特別是2016年以來(lái)以鐵建重工為代表的頭部企業(yè)脫穎而出，進(jìn)而推動(dòng)中國(guó)盾構(gòu)機(jī)技術(shù)領(lǐng)先世界。

      基于上述頭部企業(yè)發(fā)展與行業(yè)技術(shù)趕超的互動(dòng)邏輯，本文通過(guò)復(fù)盤(pán)與分析中國(guó)盾構(gòu)機(jī)技術(shù)趕超的起點(diǎn)、過(guò)程，有以下結(jié)論：（1）后發(fā)企業(yè)技術(shù)趕超是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，識(shí)別趕超過(guò)程的主要矛盾與復(fù)雜性問(wèn)題，尋找適合自身的創(chuàng)新模式是突破關(guān)鍵卡脖子技術(shù)的重要法寶。如案例所示，復(fù)雜技術(shù)系統(tǒng)的趕超，需要核心企業(yè)化解技術(shù)創(chuàng)新二類共性難題即技術(shù)冷啟動(dòng)悖論、技術(shù)升級(jí)與功能迭代矛盾。而中國(guó)盾構(gòu)機(jī)則通過(guò)兩個(gè)階段化解難題、實(shí)現(xiàn)趕超：在起步期階段，選擇西方比較成熟的土壓盾構(gòu)機(jī)產(chǎn)品研制作為技術(shù)趕超的起點(diǎn)。這得力于國(guó)家舉全國(guó)科技之力從產(chǎn)品原理與應(yīng)用上為盾構(gòu)機(jī)技術(shù)趕超掃清障礙，自上而下化解“冷啟動(dòng)”技術(shù)難題。技術(shù)趕超加速期階段，選擇前沿的TBM產(chǎn)品研制為技術(shù)升級(jí)起點(diǎn)，同時(shí)在科技部立項(xiàng)支持下構(gòu)建了以企業(yè)為主體的創(chuàng)新聯(lián)合體，聯(lián)合科研院所、供應(yīng)商、施工單位集體攻關(guān)，自下而上解決市場(chǎng)需要的技術(shù)升級(jí)與老產(chǎn)品迭代的矛盾。（2）要素供給與市場(chǎng)需求的營(yíng)商環(huán)境是國(guó)之重器實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超的基本條件，而國(guó)家則從這二個(gè)方面推動(dòng)盾構(gòu)機(jī)技術(shù)趕超。一方面，國(guó)家是市場(chǎng)繁榮的推動(dòng)者，為大型復(fù)雜產(chǎn)品的終端應(yīng)用提供足夠的市場(chǎng)需求，以及中國(guó)獨(dú)特的市場(chǎng)需求比如復(fù)雜地貌、生態(tài)環(huán)境推動(dòng)盾構(gòu)機(jī)跨越技術(shù)鴻溝。另一方面，國(guó)家是技術(shù)跨越的引領(lǐng)者，能夠?yàn)楹蟀l(fā)復(fù)雜產(chǎn)品企業(yè)提供必需的人才儲(chǔ)備，成為技術(shù)趕超的重要觸發(fā)器與加速器。

      本文深度提煉盾構(gòu)機(jī)趕超過(guò)程背后的“為什么”學(xué)理，由此得出“雙循環(huán)創(chuàng)新組織模式”。

      雙循環(huán)創(chuàng)新組織模式第一個(gè)特征是自上而下實(shí)現(xiàn)技術(shù)“冷啟動(dòng)”，解決技術(shù)從無(wú)到有的問(wèn)題。在這一階段國(guó)家扮演創(chuàng)新引領(lǐng)者角色，鼓勵(lì)創(chuàng)新聯(lián)合體舉全國(guó)之力攻克卡脖子技術(shù)的原理與應(yīng)用，創(chuàng)新聯(lián)合體企業(yè)分享“國(guó)家技術(shù)溢出”與聚焦人才，快速開(kāi)發(fā)應(yīng)用市場(chǎng)的產(chǎn)品，搶占市場(chǎng)。這一模式不同于發(fā)達(dá)國(guó)家A-U過(guò)程創(chuàng)新模式。A-U過(guò)程創(chuàng)新模式代表的是西方先發(fā)國(guó)家產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的路徑，其技術(shù)突破是建立在原有產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)上的再創(chuàng)新，有寬裕的時(shí)間在技術(shù)變革時(shí)進(jìn)行自身關(guān)鍵核心技術(shù)的更新、發(fā)展與轉(zhuǎn)移。而作為后發(fā)企業(yè)不具備先發(fā)企業(yè)技術(shù)積累與時(shí)間優(yōu)勢(shì)，面對(duì)先發(fā)企業(yè)技術(shù)封鎖與中國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)迫切需求，積極響應(yīng)國(guó)家戰(zhàn)略需求與分享國(guó)家技術(shù)溢出紅利，另辟蹊徑找到適合的創(chuàng)新組織模式實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕是必然選擇。

      雙循環(huán)創(chuàng)新組織模式第二個(gè)特征是自下而上化解技術(shù)升級(jí)與產(chǎn)品迭代的矛盾，解決技術(shù)從有到優(yōu)的問(wèn)題。在這一階段技術(shù)集成商扮演實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)新的重要角色，聯(lián)合上下游、高校研究所，響應(yīng)市場(chǎng)需求，快速研制具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。這一模式也不同于后發(fā)國(guó)家追趕一般產(chǎn)品所遵從的逆A-U過(guò)程創(chuàng)新模式，該模式由學(xué)者Kim以韓國(guó)汽車、電子和半導(dǎo)體等行業(yè)為分析對(duì)象，認(rèn)為后發(fā)國(guó)家企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新可以起始于引進(jìn)模仿，遵從生產(chǎn)到工程最后到創(chuàng)新能力依次漸進(jìn)的發(fā)展路徑，這和發(fā)達(dá)國(guó)家研究—開(kāi)發(fā)—工程的順序正好相反。然而復(fù)雜產(chǎn)品技術(shù)趕超，引進(jìn)不來(lái)先進(jìn)技術(shù)，并且更加依賴于基礎(chǔ)研究與開(kāi)發(fā)經(jīng)驗(yàn)的積累等，因此后發(fā)企業(yè)通過(guò)創(chuàng)建創(chuàng)新聯(lián)合體，快速實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新、卡脖子技術(shù)產(chǎn)業(yè)化是必然也是不得已而為之的選擇。

      本文研究團(tuán)隊(duì)持續(xù)關(guān)注突破關(guān)鍵核心技術(shù)的“國(guó)之重器”相關(guān)研究，在同行專家的指導(dǎo)、鼓勵(lì)和支持下，獲得了國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目“企業(yè)創(chuàng)新主體地位強(qiáng)化及技術(shù)創(chuàng)新能力提升研究”（項(xiàng)目編號(hào)：21ZDA012）與國(guó)家自然科學(xué)重點(diǎn)基金（基金號(hào)：71632003）等資助。作者團(tuán)隊(duì)在從事“國(guó)之重器”系列案例研究時(shí)，最大的寫(xiě)作難點(diǎn)是處理好“講述中國(guó)故事與構(gòu)建學(xué)術(shù)體系”的矛盾。案例研究的靈魂是講故事，但又不能僅僅講故事。如何講好中國(guó)故事，如何講述中國(guó)故事背后的學(xué)術(shù)體系，作者團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)期思考，也困惑這一問(wèn)題。最后我們選擇了“復(fù)盤(pán)”波瀾壯闊的、偉大的中國(guó)實(shí)踐，從“復(fù)盤(pán)”與“分析”過(guò)程中提煉學(xué)術(shù)思想，再與已有的學(xué)術(shù)理論體系對(duì)話，而不是當(dāng)下主流的從文獻(xiàn)研究中找到缺口，對(duì)案例進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)編碼，驗(yàn)證或發(fā)展已有的學(xué)術(shù)體系。當(dāng)然我們選擇不是主流的研究方法，主要出于“案例故事”的稀缺性與唯一性的思考，因?yàn)檠芯俊皣?guó)之重器”這類復(fù)雜產(chǎn)品的技術(shù)進(jìn)步，與一般產(chǎn)品創(chuàng)新不同，要解決的矛盾既具有行業(yè)特殊性，又有企業(yè)復(fù)雜性問(wèn)題。我們認(rèn)為通過(guò)“復(fù)盤(pán)”故事，原汁原味呈現(xiàn)其復(fù)雜、關(guān)鍵、特殊問(wèn)題與實(shí)踐中的解決方案，能更好表達(dá)論文的主題思想。當(dāng)然“復(fù)盤(pán)”國(guó)之重器技術(shù)進(jìn)步的細(xì)節(jié)，其工作量巨大，需要作者團(tuán)隊(duì)不斷學(xué)習(xí)行業(yè)知識(shí)、深入企業(yè)調(diào)研，與企業(yè)管理者、技術(shù)人員做朋友。由此，當(dāng)我們遇到故事講不清楚時(shí)，可以快速?gòu)钠髽I(yè)實(shí)踐中找到他們的做法與背后的邏輯。

      今年是“十四五”規(guī)劃開(kāi)局之年，提高企業(yè)自主創(chuàng)新地位，突破關(guān)鍵核心技術(shù)是關(guān)系我國(guó)發(fā)展全局的重大問(wèn)題，這也是本文選題、寫(xiě)作初衷。在此感謝管理世界編輯部、審稿人，以及參與到管理世界雜志社在京組織舉辦的“加快建設(shè)中國(guó)特色中國(guó)風(fēng)格中國(guó)氣派的管理學(xué)——學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書(shū)記在哲學(xué)社會(huì)科學(xué)工作座談會(huì)上重要講話精神”活動(dòng)的老師們對(duì)本文的點(diǎn)評(píng)，同時(shí)感謝鐵建重工對(duì)于文章技術(shù)細(xì)節(jié)的支持與反饋。未來(lái)，我們將繼續(xù)做好的案例研究。